(19)国家知识产权局 (12)发明 专利申请 (10)申请公布号 (43)申请公布日 (21)申请 号 202210720472.9 (22)申请日 2022.06.23 (71)申请人 昆明电力交易中心有限责任公司 地址 650011 云南省昆明市官渡区拓东路 73号 (72)发明人 周娜　费文旌　和珮珊　吴滇宁　 唐维　经文馨　李华取　杨颜梦　 崔琳童　王熙凯　 (74)专利代理 机构 昆明正原 专利商标代理有限 公司 53100 专利代理师 于洪　金耀生 (51)Int.Cl. G06Q 40/02(2012.01) G06Q 40/04(2012.01) G06Q 50/06(2012.01) (54)发明名称 一种售电公司履约保证收支系统及方法 (57)摘要 本发明涉及一种售电公司履约保证收支系 统及方法， 属于电力交易系统技术领域。 该系统 包括登录信息输入模块、 身份验证模块、 履约保 证账单模块、 银保管理通信模块、 售电公司批零 收益资金模块等结构。 本发明系统实现了售电公 司批零收益 资金、 售电公司履约保证的全流程电 子化处理， 能够适应保证金、 履约保函、 履约保险 等形式的履约保证处理， 减少劳动时间， 实现履 约保证与售电公司批零收益资金业务实时交互 处理， 同时， 本发明实现了履约保证账单的实时 出单核对， 保证财务账目清晰明了， 易于推广应 用； 另一方面实现了售电公司批零收益资金与履 约保证实时交互处理， 向售电公司发送信息提醒 资金应用情况， 有利于售电公司掌握资金动态， 做好资金 管控。 权利要求书4页 说明书34页 附图1页 CN 115205021 A 2022.10.18 CN 115205021 A 1.一种售电公司履约保证收支系统， 其特 征在于， 包括： 登录信息 输入模块(101)， 用于使用者登录系统时输入登录信息； 身份验证模块(102)， 与登录信息输入模块(101)相连， 用于将登录信息与身份验证模 块(102)内存储的使用者信息进行对比， 对比结果一致， 则允许使用者登录系统； 对比结果 不一致， 则不允许使用者登录系统； 所述的使用者 为售电公司和交易中心工作人员； 数据采集模块(103)， 与身份验证模块(102)相连， 用于根据售电公司身份信息， 从电力 市场结算系统中采集售电公司批零收益账单应付金额， 从电网营销系统中采集售电公司批 零收益实付金额、 售电公司是否逾期未向电网公司支付批零收益的标识， 从售电公司信用 管理系统中采集售电公司由于信用惩戒需要追缴的信用保证金额及其生效日期、 失效日 期； 从电力批发交易系统中获取售电公司的批发交易成交电量信息； 从电力零售交易系统 中获取售电公司与零售用户的零售交易成交电量信息； 参数设置模块(104)， 设置交易保证标准P1、 P2； 履约保证应收模块(105)， 分别与身份验证模块(102)、 数据采集模块(103)、 参数设置 模块(104)相连， 用于根据售电公司身份信息， 从数据采集模块(103)中获取售电公司由于 信用惩戒需要追缴的信用保证金额及其生效日期、 失效日期， 以及批发交易 成交信息、 零售 交易成交信息， 并基于参数设置模块(104)设置的交易保证标准P1、 P2， 计算交易保证应收 金额， 汇总交易保证 应收金额以及信用保证金 金额， 得到售电公司的履约保证 应收金额； 履约保证实收模块(106)， 分别与身份验证模块(102)、 银保管理通信模块(108)， 用于 从银保管理通信模块(108)中获取售电公司每日实际缴纳的保证金金额、 扣除的保证金金 额、 冻结的保证金金额、 解冻的保证金金额， 计算售电公司保证金实收金额； 从银保管理通 信模块(108)中获取售电公司每日实际缴纳的履约保函金额、 扣除的履约保函金额、 冻结的 履约保函金额、 解冻的保函保险金额， 计算售电公司履约保函实收金额； 从银保管理通信模 块(108)中获取售电公司每日实际缴纳的履约保险金额、 扣除的履约保险金额、 冻结的履约 保险金额、 解冻的履约保险金额， 计算售电公司履约保险实收金额； 然后 将售电公司保证金 实收金额、 履约保函实收金额、 履约保险实收金额三者加总， 得到售电公司每日 的履约保证 实收金额； 履约保证账单模块(107)， 分别与身份验证模块(102)、 履约保证应收模块(105)、 履约 保证金实收模块(106)相连， 用于从履约保证应收模块(105)中获取售电公司履约保证应收 金额信息， 从履约保证金实收模块(106)中获取售电公司履约保证实收信息， 然后形成履约 保证流水记录及履约保证 每日账单； 银保管理通信模块(108)， 分别与身份验证模块(102)、 售电公司批零收益资金模块 (109)、 银行业务处理系统、 保险业务处理系统相连， 用于从银行业务处理系统中获取售电 公司每日实际缴纳的保证金金额、 每日实际缴纳的履约保函金额， 从保险业务处理系统中 获取售电公司每日实际缴纳的履约保险金额， 还用于接收售电公司批零收益资金模块 (109)传来的保证金扣除金额、 冻结金额、 解冻金额的指令， 然后将该指令将传送至银行业 务处理系统， 银行业务处理系统进 行保证金冻结、 解冻操作， 之后与银行业务处理系统通信 进行对账； 还用于接收售电公司批零收益资金模块(109)传来的履约保函扣除金额、 冻结金 额、 解冻金额的指令， 并将该指令传递至履约保证实收模块(106)； 还用于接收售电公司批 零收益资金模块(109)传来的履约保险扣除金额、 冻结金额、 解冻金额的指令， 并将该指令权　利　要　求　书 1/4 页 2 CN 115205021 A 2传递至履约保证实收模块(10 6)； 售电公司批零收益资金模块(109)， 分别与身份验证模块(102)、 数据采集模块(103)、 履约保证账单模块(107)相连， 用于从数据采集模块(103)中获取售电公司批零收益账单应 付金额、 批零收益 实付金额， 然后计算售电公司批零收益欠费金额； 还用于从履约保证账单 模块(107)中获取履约保证每日账单中的保证金实收金额、 冻结金额、 解冻金额， 履约保函 实收金额、 冻结金额、 解冻金额， 履约保险实收金额、 冻结金额、 解冻金额， 履约保证实收金 额， 计算保证金、 履约保函、 履约保险的扣除、 冻结、 解冻金额， 形成售电公司批零收益资金 管理清单， 并将保证金、 履约保函、 履约保险的扣除、 冻结、 解冻金额指 令发送至银保管 理通 信模块(108)； 售电公司结算资金综合分析模块(110)， 分别与身份验证模块(102)、 履约保证账单模 块(107)、 售电公司批零收益资金模块(109)、 电力交易系统的短信发送模块相连， 用于根据 从履约保证账单模块(107)中获取的履约保证每日账单信息， 从售电公司批零收益资金模 块(109)中获取的售电公司批零收益资金管理清单信息， 进 行分析处理形成信息提醒， 并将 该信息提醒通过电力交易系统的短信发送模块发送至售电公司。 2.根据权利要求1所述的售电公司履约保证收支系统， 其特征在于， 履约保证应收模块 (105)中， 计算交易保证 应收金额和履约保证 应收总金额的具体方法为： 其中， 交易保证 应收金额计算如下： (1)计算过去12个月该售电公司批发市场交易总电量 Q总； (2)计算过去2个月内该售电公司批发市场交易电量 Q批 发、 零售交易电量 Q零售； (3)计算交易保证金额F交易 保证： F交易 保证＝max{Q总×P1， max{Q批 发， Q零售}×P2} 履约保证 应收总金额 ＝失信惩戒应收履约保证金额+交易保证 应收金额。 3.根据权利要求1所述的售电公司履约保证收支系统， 其特征在于， 履约保证实收模块 (106)中， 计算售电公司保证金实收金额的具体方法为： 保证金实收金额＝上日保证金实收 金额+缴纳的保证金 金额‑扣除的保证金 金额‑冻结的保证金 金额+解冻的保证金 金额； 计算售电公司履约保函实收金额、 履约保险实收金额的具体方法为： 履约保函实收金额＝上日履约保函实收金额+缴纳的履约保函金额 ‑扣除的履约保函 金额‑冻结的履约保函金额+解冻的履约保函金额； 履约保险实收金额＝上日履约保险实收金额+缴纳的履约保险金额 ‑扣除的履约保险 金额‑冻结的履约保险金额+解冻的履约保险金额； 最后计算每日的履约保证实收总金额的具体方法为： 履约保证实收总金额 ＝保证金实收金额+履约保函实收金额+履约保险实收金额。 4.根据权利要求1所述的售电公司履约保证收支系统， 其特征在于， 售电公司批零收益 资金模块(109)中， 计算售电公司批零收益 欠费金额的具体方法为： 根据数据采集系统(103)从电力市场结算系统中采集售电公司批零收益账单应付金 额， 从电网营销系统中采集售电公司批零收益实付金额， 售电公司是否逾期未向电网公司 支付批零收益的标识， 即逾期欠费标识， 每日计算售电公司批零收益 欠费金额； 售电公司批零收益欠费金额＝售电公司批零收益实付金额+售电公司批零收益应付金 额； 当逾期欠费标识为否， 售电公司批零收益欠费金额为负， 计算履约保证冻结金额＝min权　利　要　求　书 2/4 页 3 CN 115205021 A 3